Met de registratie van zowel uw instelling en als een Compliance Officer bij Financial Intelligence Unit Suriname (FIU Suriname) zet u de eerste stap inzake het naleven van de Anti-Money Laundering/Counter Financing of Terrorism (AML/CFT) wet- en regelgeving van Suriname.
Hieronder volgen de additionele AML/CFT verplichtingen die u dient te implementeren, teneinde volledige naleving van de AML/CFT wetgeving te bewerkstelligen.
1. Compliance Officer
• Directie / Leidinggevende meldingsplichtige instelling dient een CO aan te stellen.
• Volledig invullen en retourneren van het Registratieformulier aan FIU Suriname.
2. Compliance Programma
• Ontwikkelen en op schrift stellen van het Compliance beleid en procedures met in achtneming van
de AML/CFT wet- en regelgeving.
• Compliance beleid en procedures goedgekeurd/ geformaliseerd door de Directie / Leidinggevende
van de instelling.
3. Training
• AML/CFT training is een prioriteit en heeft een continuerend karakter.
• De directie / leidinggevende dient ervoor zorg te dragen dat de CO en medewerkers getraind zijn in
AML/CFT aspecten.
4. Toepassen van de Risk Based Approach (RBA)
• Inschatten en vaststellen van de risico’s van alle transacties, cliënten, activiteiten.
• Ontwikkelen en implementeren van maatregelen m.b.t. risk assessment.
5. CDD maatregelen & Bewaarplicht
• Ontwikkelen en implementeren van CDD maatregelen m.b.t. de identificatie van de cliënten en
verificatie van diens identiteit.
• Verrichten van cliëntenonderzoek c.q. verscherpt cliëntenonderzoek.
• Bewaarplicht: alle transactie- en identificatie informatie van de cliënten bewaren voor minimaal 7 jaar.
6. Meldplicht OTR’s
• Ongebruikelijke transacties op basis van een objectieve indicator dienen binnen 14 dagen gemeld te worden.
• Ongebruikelijke transacties op basis van een subjectieve indicator dienen binnen 5 dagen gemeld te worden.
