Met de registratie van zowel uw instelling en als een Compliance Officer bij Financial Intelligence Unit Suriname (FIU Suriname) zet u de eerste stap inzake het naleven van de Anti-Money Laundering/Counter Financing of Terrorism (AML/CFT) wet- en regelgeving van Suriname.

Hieronder volgen de additionele AML/CFT verplichtingen die u dient te implementeren, teneinde volledige naleving van de AML/CFT wetgeving te bewerkstelligen.

1. Compliance Officer

• Directie / Leidinggevende meldingsplichtige instelling dient een CO aan te stellen.

• Volledig invullen en retourneren van het Registratieformulier aan FIU Suriname.

2. Compliance Programma

• Ontwikkelen en op schrift stellen van het Compliance beleid en procedures met in achtneming van

de AML/CFT wet- en regelgeving.

• Compliance beleid en procedures goedgekeurd/ geformaliseerd door de Directie / Leidinggevende

van de instelling.

3. Training

• AML/CFT training is een prioriteit en heeft een continuerend karakter.

• De directie / leidinggevende dient ervoor zorg te dragen dat de CO en medewerkers getraind zijn in

AML/CFT aspecten.

4. Toepassen van de Risk Based Approach (RBA)

• Inschatten en vaststellen van de risico’s van alle transacties, cliënten, activiteiten.

• Ontwikkelen en implementeren van maatregelen m.b.t. risk assessment.

5. CDD maatregelen & Bewaarplicht

• Ontwikkelen en implementeren van CDD maatregelen m.b.t. de identificatie van de cliënten en

verificatie van diens identiteit.

• Verrichten van cliëntenonderzoek c.q. verscherpt cliëntenonderzoek.

• Bewaarplicht: alle transactie- en identificatie informatie van de cliënten bewaren voor minimaal 7 jaar.

6. Meldplicht OTR’s

• Ongebruikelijke transacties op basis van een objectieve indicator dienen binnen 14 dagen gemeld te worden.

• Ongebruikelijke transacties op basis van een subjectieve indicator dienen binnen 5 dagen gemeld te worden.